法律效力位阶：行政法规

制定机关：国务院

时效性：有效

施行日期：

公布日期：1997-12-25

证券、期货投资咨询管理暂行办法

(1997年11月30日国务院批准　1997年12月25日国务院证券委员会发布　自1998年4月1日起施行)

第一章　总则

第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。

第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。

第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

第五条　中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。

第二章　证券、期货投资咨询机构

第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备